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2013年备忘录
时间:2017-03-09| 编辑:杨琪|【

  14日,中国证监会主席助理张育军同志听取了协会关于2012年工作总结和2013年工作要点的汇报。

  1月上旬,协会开展期货居间人管理相关问题调研,提出了相关政策建议,并与中国证监会期货二部进行了沟通。

  11011日,协会创新业务工作小组赴杭州对浙江地区期货公司筹备风险管理子公司试点的情况进行了调研。

  117日,协会第三届理事会第十二次会议在北京召开。会议通过了《关于中国期货业协会2012年工作总结暨2013年工作重点的报告(草案)》和《关于<期货公司资产管理合同指引>的补充规定》,审议通过了上海期货交易所、大连商品交易所及上海东证期货有限公司提出的更换理事代表申请,改选了两位兼职副会长。

  123日,协会在北京召开期货公司从业人员执业行为评价机制研讨会,会议交流了国内外期货及金融行业从业人员管理的经验,并就建立期货公司从业人员执业行为评价机制等议题展开讨论。

  124-25日,协会在北京举办期货公司风险管理子公司业务培训研讨班,来自49家期货公司的150多名学员参加了培训。

  21日,协会发布《期货公司风险管理服务子公司业务试点备案工作规程(试行)》及相关文件,开始接受拟申请试点公司的咨询,并组织开展第一批申请试点公司方案业务评估的准备工作。

  225日,协会在北京召开《证券期货科学技术奖励管理办法》专家论证会,中国证监会信息中心、国家奖励办、中国电机工程学会以及部分在京证券、期货、基金公司的专家参加了会议。

  227日,协会参加西城法院组织召开的诉调对接工作座谈会,探讨建立诉讼与非诉讼渠道相互衔接的矛盾解决方式。

  32-3日,协会在北京召开期货公司风险管理服务子公司业务试点方案第一次评估会,专家组对宏源期货等8家公司设立子公司的试点方案进行了评估。

  38日,协会在郑州召开2013年期货行业女高管“三八”节座谈会。

  319日,协会与西城区法院签署诉调对接合作协议。按照协议,西城区法院将邀请协会进入其特邀调解组织名册,并对协会做出的调解协议进行司法确认。

  325日,协会发布《关于期货公司风险管理服务子公司业务试点第一批备案结果的公告》,完成8家公司的备案工作。

  327日,协会召开“培育产业客户与机构投资者优秀期货公司”评选工作座谈会。

  327-28日,协会在北京召开期货公司风险管理服务子公司试点方案第二次评估会议,专家组对中粮期货等15家公司设立子公司的试点方案进行了评估。

  3月下旬,协会完成关于中国期货业协会会员发展工作的有关报告和建议。

  42日,协会在北京召开专项基金管理委员会2013年第一次会议。会议通过了期货人才培养和期货投资者教育两个专项基金2012年收支情况及2013年预算情况报告,并围绕基金的筹集和使用进行了研究讨论。

  41213日,协会在杭州举办第七届中国期货分析师论坛,本届论坛以“新平台·新机遇——期货分析师的转型”为主题。

  412日,协会在杭州召开第三届理事会第十三次会议。会议审议通过了由华泰长城期货有限公司和中证期货有限公司提出的更换理事代表的申请、《关于中国期货业协会专项基金委员会委员调整的报告》、《期货公司核心应用软件产品与技术服务合同指引》,原则通过了《关于中国期货业协会2012年财务决算及2013年财务预算的报告》及《关于2012年期货投资者教育基金和期货人才培养基金收支情况及2013年预算情况报告》。

  415日,协会举办第二期期货公司高管人员赴美研修班,来自40家期货公司及交易所等单位的46名高管参加了培训。

  418日,协会发布《关于调整证券公司从事中间介绍业务的人员取得期货从业资格申请条件的通知》。

  418日,协会发布《2013年自律规则制定和修改计划》。

  4 20 ,四川雅安地震后,协会及时了解地震核心地区期货经营机构情况,通过电话等方式慰问灾区期货公司,维护灾区期货经营机构安全稳定的运行。

  422-24日,协会在北京举办第二期期货公司风险管理子公司业务培训研讨班,来自56家期货公司的110多名学员参加了培训。

  424日,协会发布《关于开展2013年度期货从业人员资格定期检查工作的通知》, 全面启动了从业人员资格定期检查工作。

  5月初,根据《民政部关于开展2013年度社会组织评估工作的通知》要求,协会启动了社团组织评估的准备工作。

  57-15日,协会创新工作小组成员赴新加坡及香港进行考察,分别与新加坡交易所、香港交易所、国际掉期与衍生品交易商协会(ISDA)亚太分部以及高盛期货、杰润期货、大华银行等机构进行了充分交流,对场外衍生品市场,特别是商品场外衍生品市场的参与者结构、交易模式、流程、风险控制等情况进行了深入研究。

  59日,协会发布《期货从业人员资格定期检查常见问题答疑》,开通了行业信息管理平台参检人员信息提交通道。

  513,协会与中央农业广播电视学校合作的期货课程录制完成,并于6月通过中央农业广播电视学校的卫星和网络平台进行播出。

  516日,协会接待上海期货交易所、上海综合保税区管委会、浦东新区金融服务局、上海综合保税区联合发展有限公司等单位的来访,就风险管理服务子公司相关政策、业务发展等情况进行了充分交流。

  521日,协会召开2012-2013年度期货后备人才培养工作总结视频会议。

  522日,协会召开培育产业客户专题视频会议暨研究推进小组第一次工作会议。

  65日,协会在上海召开第三届理事会信息技术委员会第五次会议,会议主要就《期货公司信息技术管理指引》及《期货公司网上期货信息系统技术指引》修改方案等四个议题进行了讨论。

  67日,协会组织召开中期协联合研究计划(第八期)立项评审会议,确定8个课题的承担单位。

  6月上旬,协会完成《关于我国期货公司兼并重组有关情况的报告》,并将调研成果呈报中国证监会。

  61920日,协会领导及相关部门参加了由中国证监会举办的证券、期货、基金行业十年发展规划座谈会,就《中国期货业十年发展规划》提出了修改意见和建议。  

  628日,协会召开第三届理事会第十四次会议(视频),选举范辉同志担任协会专职副会长,审议通过了《关于连续交易的补充协议》。

  72日,协会与中国证监会期货二部共同修改了《中国期货业十年发展规划纲要(2013-2022年)(讨论稿)》。

  73日,协会承办期货会计核算修订工作会议,讨论了与期货会计制度和准则相关的15类问题。

  79日,协会地区培训学院建设暨2013年培训项目研讨会在北京举行,协会相关领导和11家地方协会的负责人参加了会议。

  717日,协会在北京召开第二期境外培训专题汇报会,中国证监会主席助理张育军同志出席会议并讲话。中国证监会有关部门和赴美、赴加、赴德研修班的部分学员代表参加了会议。

  719日,协会召开了期货公司风险管理子公司综合信息管理系统项目组第一次会议,正式启动项目研究工作。

  724日,协会召开境外场外商品衍生品研究课题组第一次会议,启动课题研究工作。

  731日,协会在北京召开2013年联系会员座谈会。

  7月下旬,协会在网站上披露了2012年度期货公司财务信息,包括注册资本、净资本、净资产、客户权益、手续费收入和净利润等6项指标。

  81日,协会在北京举办《金融衍生品丛书》首发式。本次推出的丛书有《国债期货》、《外汇期货》、《场外衍生品》、《金融期权》和《结构化产品》和《金融衍生品习题集》。

  81-2,协会与中国证监会投资者保护局、期货二部在北京共同举办期货投资者保护研讨会暨专题培训班,中国证监会主席助理吴利军同志出席会议并讲话。

  812日,协会召开第三届理事会第十五次会议(视频),会议审议通过了《关于开展会员发展工作的报告》、《<期货经纪合同>指引(修订)》、《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则》、废止《期货经纪公司电子化交易指引》。

  8月上旬,为配合国债期货上市,协会完成了《<期货经纪合同>指引》和《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的修订工作。

  8月中下旬, 协会开展2013年期货从业人员现场检查工作,工作人员分成6个小组,分别检查了全国11个省市、21个城市的73家期货公司,检查重点为从业人员资格管理、培训以及合规执业行为情况。

  8月份,协会启动纪律惩戒程序,对在期货从业人员资格定期检查中发现的违规开户交易的期货从业人员进行立案处理,并向涉嫌违规人员和期货公司送达了《立案通知书》。

  8月份,协会完成关于《期货法》立法需求意见的报告并上报中国证监会。

  96,协会在北京承办由中国证监会会计部和期货二部主办的2013年期货公司年报分析和财务管理工作座谈会。

  97日,受中国证监会会计部和期货二部委托,协会在北京召开期货会计核算办法修订第二次会议。

  927日,协会商请中国期货保证金监控中心召开了建立期货公司从业人员违规开户交易查询机制研讨会,就从业人员违规开户交易查询机制等问题进行了探讨。

  9月,协会完成2013年度期货从业人员资格检查工作,共计对74家期货公司进行了现场检查。

  9月,根据中国证监会《期货法》立法工作组安排,协会起草了《期货市场及行业整体情况综述》,为《期货法》立法提供了详实的背景资料。

  1016日,民政部民间组织服务中心处长贾卫同志带领7名评估专家到协会进行现场考察。有关专家对协会近年来在基础建设、内部治理、行业自律、会员服务等方面取得的成果给予了充分肯定,对协会在人才培养、诚信建设、投资者教育、信息技术建设等方面开展的特色工作给予了高度评价。

  1027日,由协会主办、北京物资学院承办的2013年全国高校期货教学与人才培养研讨会在北京举行,来自国内50余所高校的领导和教师,4家期货交易所、30余家期货公司、以及数十家地方协会的有关负责人,共计130余位嘉宾参加了会议。

  1027日,由协会主办的第二届“期望杯”高校期货论文大奖赛颁奖仪式在北京举行。本次大奖赛共收到来自近200所院校、研究院的800多篇参赛论文,最终评选出45篇获奖论文。

  10月份,针对期货从业人员检查工作中发现的存在违规开户交易行为的48名从业人员,协会纪律委员会根据情节轻重分别给予暂停12个月从业资格或撤销从业资格并在3年内拒绝受理从业资格申请的纪律惩戒;对允许员工在本公司开户交易的2家期货公司、员工持有本公司账户并在2011年因同样问题被处理的3家期货公司给予训诫。

  116日,协会在南京召开中小期货公司座谈会,就行业热点问题、中小期货公司角色定位、发展路径以及对协会工作的意见建议等内容进行了深入的沟通交流。

  123-4日,协会联合深圳市人民政府在深圳召开第九届中国(深圳)国际期货大会,本届大会以“开放创新·合作共赢”为主题。

  124日,协会在深圳召开期货公司风险管理服务子公司座谈会,与会代表围绕期货公司风险管理、服务子公司、服务实体经济,特别是服务中小微企业和“三农”方面的经验、模式进行了探讨,并就子公司当前在经营管理和业务发展方面所遇到的问题提出了意见建议。

  1219-20日,协会与证券业协会、基金业协会共同组织召开了第四届科技奖复审和终审会议,评选出拟授奖项目45项。其中,期货公司获二等奖和三等奖各1项,优秀奖7项。

  1220日,协会在北京召开第三期境外培训情况专题汇报会,中国证监会副主席姜洋同志出席会议。

  1223日,协会在北京召开第三届理事会第十六次会议,会议审议并原则通过《中国期货业协会2013年工作总结和2014年工作要点》、《中国期货业协会调解规则》、《中国期货业协会调解委员会工作办法》、《中国期货业协会调解员聘任管理办法》以及《中国期货业协会调解员守则》。

  2013年,协会分别在上海和长沙举办期货公司信息化与信息安全培训班,300名学员参加了培训。

  2013年,由协会主办、地方协会承办的期货后备人才培训班先后在大连、长沙开班。

  2013年,协会先后在贵阳、合肥和天津等地举办3次期货市场牵手产企活动。

  2013年,协会先后举办3期金融衍生品高级研修班,重点对从业人员进行金融衍生品专业和实务培训,共培训了234名金融衍生品方面的专业人才。

  2013年,协会先后举办2期期货公司风险管理子公司业务培训研讨班,共260名学员参加了培训。

  2013年,协会先后组织2次高管资质测试,共189人参加了测试。

  2013年,协会先后组织5次全国期货从业人员资格考试和2次期货投资分析考试,共计报考190,151科次。